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今天,5月份券商评测结果出炉啦。
在5月份,表现最佳的是长江证券,以106点夺得冠军;
排在第二名的是中泰证券,财富证券第三,西部证券第四,中信建投证券和银河证券并列第五。
值得注意的是,本次券商评测队伍中,加入了一位生力军——东亚前海证券。东亚前海证券控股股东为东亚银行,2017年6月30日获批成立,注册地在深圳,不过目前还没有开展新三板业务。
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6家券商评价点值在100点以上
在东亚前海加入之后,本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是98家主办券商评价的结果。
在5月份,表现最佳的是长江证券,综合点值获得满分100点,督导业务表现出色,获得2点奖励;此外,旗下的公司定增业务做得也不错,获得3点奖励;加上挂牌业务的1点奖励,最终以106点位居第一。
排在第二位的是中泰证券,评价点值为104.5点;
财富证券以101点位居第三,西部证券以100.5点排名第四,中信建投证券和银河证券则是以100点并列第五。
综合来看,30家主办券商评价点值在90点以上,占比30.61%,超过100点的只有6家券商;
评价点值在80(含)-90点之间共有45家主办券商,占比45.92%;
13家主办券商评价点值在70(含)-80点;10家主办券商评价点值在70以下。
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注意,督导业务要走心!5月督导履职不力负面行为最多
5月份,全国股转公司共记录负面行为50条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条,涉及32家主办券商。
其中,推荐后督导类29.5条,占比59.60%,是犯错最多的业务。值得注意的是,5月因持续督导履职不力被股转公司有关部门出具监管意见函的次数达到15次。
在存量市场中,督导成为目前主要且重要的业务情况下,显然各家券商要更加注意。
交易管理类11条,占比22.22%。主要问题是做市商在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。
综合管理类4.5条,占比9.09%。主要问题是券商在业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。
推荐挂牌类4.5条,占比9.09%。主要问题是信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。
文 | 蔡圣件
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