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给新股“天价报价”960元？机票第一时间落地。

5月11日下午，中证协官网发布了2022年第3号首次公开发行(IPO)的配售对象限制名单，其中仅有一名配售对象上榜，即西部证券瑞和1号集合资产管理计划。时间限制为5月12日至6月11日。即西部证券的账户在一个月内不能参与首次公开发行股票。

5月9日晚间，科创板新股韦斯特宣布首次公开发行股票并在科创板上市。发行价定为31.51元/股。在报价列表中，西部证券瑞和1号集合资产管理计划给出的960元报价格外引人注目。对此，西部证券回应称是“操作失误”，将积极整改并追究责任。

回顾过去，中证协发布了新的限玩名单。其中，“小黑屋”主要是私募账户和个人投资者账户。公募、保险公司、证券公司等“好孩子”出现的频率不高，大多是低级错误，如“交易员忘记交钱”、“少交0.4元，弃一股”。

中证协：限制配售一个月。

西部证券“乌龙报价”引起业内热议，监管速度也是雷厉风行。

5月11日下午，中证协将西部证券瑞和1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票限制性名单，期限为一个月，自5月12日起。

根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，参与科创板、创业板首发股票网下询价和配售的网下投资者，应当建立健全内控制度和业务操作流程。制定专门的业务操作规程，明确操作程序、岗位职责和权限划分。在主要操作环节设置A角和B角，在重要操作环节设置审查机制。

此外，《管理规则》还要求网下投资者按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间报价，原则上不得超过研究报告中的建议价格区间。由于违反上述规则，中证协最终做出限制该账户配售一个月的决定。

报价内容是操作错误。

5月9日晚间，科创板新股韦斯特宣布首次公开发行股票并在科创板上市。发行价定为31.51元/股。在“初步询价”部分，史迪威的报价区间为12.94元/股-960元/股，如此宽的报价区间迅速引起媒体关注。

在报价榜单中，西部证券瑞和1号集合资产管理计划给出了960.00元的报价，认购数量仅为30万份，位居高价淘汰榜榜首。此外，上海斯诺博投资和深港证券报价相对较高，分别为85元/股和75元/股，单笔价格相比960元/股较为正常。

但是，由于960元的报价已经被拒绝为高价，西部证券的乌龙报价对史迪威整体报价的平均值、中值和最终定价结果没有影响。

对于此事，西部证券回应称，由于交易中操作失误，报价有误。公司对此非常重视，今后将避免类似的操作失误。有知情人士透露，其最初认购价格为30元，认购股数为960万股。但由于操作失误，最终填写了报价960元，认购30万股，“恰好写反了”。

公开信息显示，“西部证券瑞和1号集合资产管理计划”成立于2021年8月27日，为R3的中风险集合资产管理计划。该计划存续期为4年，最新单位净值为0.9949。

在资产管理中

2021年年报显示，西部证券资产管理板块实现营业收入3499.92万元，同比增长28.16%；资产管理总规模为142.27亿元，较去年末下降21.42%。其中，单一资产管理规模37.64亿元，集合资产管理规模47.09亿元，专项计划规模57.54亿元。

今年以来，西部证券的经营压力很大。2022年一季报显示，西部证券本期实现营业收入9.98亿元，同比下降20.43%；归属于母公司净利润1684.53万元，同比下降106.45%，为上市以来首次下降。

“低级错误”时有发生。

过去，中国证券业协会曾多次发布新的限制名单。其中，“小黑屋”主要是私募账户和个人投资者账户。公募、保险、证券公司等“好孩子”出现的频率不高，大多是低级错误。

科创板开市之初，2019年7月，银河证券放弃申购科创板新股天准科技640万股，自营账户被限制6个月网下做新申购。当时盛传其放弃行为是交易员“忘缴”所致，银河证券也严肃追究了相关责任人。

2020年9月，红塔证券自营账户也因在科创板“赛克仕德”新股发行项目网下申购过程中放弃申购650万股，被限制续期6个月。红塔证券也将此解读为经营问题，已进行自查整改。

2020年10月，深港证券自营账户因放弃买入1只新锐联股票，被限制续期6个月。该账户初始分配2462股，应支付281378.53元。但最终深港证券实际支付了281378.13元，因少支付0.4元而放弃认购一股。深港证券虽未对此公开回应，但也存在误操作的可能。

类似情况的还有中山证券。2020年11月，中山证券自营账户被中证协限制新半年。此前，在蓝特光学的IPO认购过程中，中山证券拟认购股份总数为1500万股，但实际认购金额为0。

2021年4月，信达证券和平安证券这两个自营账户也出现在限制名单中，限制期限为半年，2021年4月29日至2021年10月28日。西部证券的榜单是时隔一年多之后的2022年第一。

对于西部证券的“乌龙”，有业内人士表示，与此前部分券商因同样的操作失误而“弃购”的情况相比，西部证券错报的后果相对较轻，被限制配售的时间也较短。

“暂停一个月可能不会对产品运营产生重大影响。但在近期新股频繁破发的背景下，‘天价报价’给西部证券带来的舆论影响和品牌伤害，比限售的影响更明显。”该人士表示。

市场震荡之下，新股破发潮汹涌。4月21日，证监会副主席方星海在博鳌亚洲论坛上回应称：最近很多企业IPO跌破发行价，不是因为IPO太多，而是定价权需要进一步提高，市场不认可就下调。

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2022-12-03

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